物权行为理论核心内容何在

2025-02-15 15:11:23

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回答1：

　　物权行为理论的核心内容是所谓独立性原则，无因性原则和公示性原则，这都与权交易的交易程序契合。究其原因，是因为产权交易更多地是体现了“物权的合意”这一真正决定物的所有权转移的核心精神。在交易实践中，债权行为并不能构成物权“设立、变更”的充分必要条件，在实际操作中，因债权行为而发生的物权行为只是少数，大多数交易案例是将目标直接指向物权行为的独立的“物权合意”。即交易标的的有形资产，核心的法律文件是交易双方签定的转让合同。这一个转让合同就体现了物权合意，这一物权行为的存续、展开与原物主的债权行为不发生必然的关系，在这里是两个独立的法律行为。原物主的债务清偿可能以物权的转移来完成，也可能用别的方法，总之物权行为在这里是一个单独的法律行为，它的成立与否只取决于物的合意。原物主的债权所有人不能以债权为由向第三人追索物权。原物主与第三人的物权转让合同不因债权行为失效而丧失法律效力。

　　产权交易在实践中确实有许多因债权行为产生的物权行为，然而产权交易实践中对原物主的债权处理有多种其他的方法，实践中有债权转股权，承债式转让、债改投等等、一般的处理是将债权价值与物权价值比较后核减确定净资产，受让人将债务清偿与物权受让一并进行，实际上已将债权物权化，作为物权的一部分来处理。而债权的存在也不构成物权转移的直接原因，一般的情况是受让人对原物主的物权价值有兴趣，才发生了物的转移，对原物主而言债务也不是其转移物权的直接原因。对国有企业而言，债务只是企业名义上的压力，并不影响其物权行为的发生与不发生。另外，物权客体的实际使用者即企业一般不拥有所有权，国企的所有权掌握在产权主体即出资人手里，债权行为所指向的物，其真正的所有人并不承担债务责任，债务在企业身上，债权人欲因此债权追索物权，而承担债务之人又没有物的最终处分权，所以，在这里债权行为不仅与物权行为分立，而且当事人是多头状态，这些都更强化了“物权行为”的无因性与独立性。

　　产权交易体现的物权行为公示性原则也比较充分。国企的产权转让最推崇拍卖转让，次之为招标、次之为协议，其公示程度依次递减。国企的产权转让依公示强化程度从高至低选取，一般的市场操作程序都公示挂牌公开转让。尤其是公开拍卖，往往趋之者众，举牌者勇，物权的转移、变更在众目睽睽之下当场成交。产权市场又有严格的交易挂牌登记与交易鉴证制度，物权行为的公示性在这里达到极高程度甚至最大化。所以产权交易从胎生之日即充分地体现了物权行为理论的核心三原则。

　　现在再回过头勾勒一下物权行为理论三大原则的基本轮廓：

　　所谓独立性原则，即将物权的变动与债权的变动作为两个法律事实来对待，强调物权的变动要有独立的物权合意，不因债权债务关系而改变其独立性。

　　所谓无因性原则是指物权行为不以债权行为为其成立与否的原因。

　　所谓公示性原则是指物权变动的物权合意必要以一种客观的能够认定的形式表现出来并加以确定。

　　这三个原则是一个有机的整体，物权变动的流转过程自然地表出了这三个原则。以产权交易为例，甲企业的资产并不因对乙的负债而必然发生转让变更，甲与丙所签署的资产转让变更合同的法律效力不受其与乙的债权债务关系影响。这里有两个法律事实即：甲与乙的债权行为(签署了债权契约)；甲与丙的物权行为(签署了物权契约)，此为独立性。

　　甲与丙的物权行为不以甲与乙的债权行为为原因，一是说其转让与并购动机不是单纯为还债，更多是为增值。一是说法律上认为物权行为的成立与生效不受债权行为的影响，属于不要因行为。此为无因性。

　　甲与丙的资产转让经过产权市场的登记、挂牌、公示、转让并当众签约。产权市场按严格的程序予以审查和鉴证，因此产生的市场公信力可以帮助入市者建立交易信心，也堵塞了国有资产流失的漏洞，此为公示性。

　　二、无因性理论与善意取得

　　产权市场的公示制度使物权的转移公示产生了公信力，由此产生的市场诚信增加了交易的可确定性与安全性。这是交易得以进行的基础，也是物权理论得以构建的基础，更是市场得以存在的基础。

　　在此基础上产生的无因性原则“为保护信息不对称的善意第三人提供了最切实的理论基础，‘而第三人是整个市场交易秩序的化身’，因此，物权行为无因性实现的是宏观的，更高层次的公正，”(霍海红，中国工商法律网)

　　在对第三人的保护上，产权市场采取的方法是择取无因性理论与善意取得之优长，在制度设计与程序操作上屏蔽其缺陷。善意取得的基本意思是第三人对其受让的权利瑕疵不知情的，其物权取得为善意取得，受法律保护，否则为恶意取得。无因性理论则摒弃一切主观善恶，认为不论第三人取得的物权是否有瑕疵，都应当受法律保护。

　　产权交易从一开始就兼顾了两个方面：既保护了善意第三人，使市场交易得以良性发展，又排除了“恶意取得”，保障了市场交易的规范有序。她的具体方法是通过交易代理程序使第三人的主观善恶被屏蔽在交易行为之外，入场交易者必须通过设立在市场的席位进行，席位会员作为中介机构格守中立、客观、诚信的原则为客户服务，而且席位代理交易的一项重要工作是调查、核实进行交易的权利是否有瑕疵，并查验交易人须报送的，足以验证其权利瑕疵的法律要件。此为产权交易入场后的初审，此后还有市场交易部门的复审和产权市场的终审，所有的环节，一旦有疑点，交易即可能被中止。交易代理及严格的检查制度，实际上将第三人的“主观善意”与“主观恶意”一概屏蔽，使法律上善意取得的主观善意主义向无因性理论的客观善意主义靠拢。

　　其实产权市场客观上实行的大抵上是物权转让的无因性理论。无因性理论将市场交易第三人都认定为合法的受让人，客观上认为第三人都是善意的。产权市场运用其严格的审查和代理责任制度使第三人客观地、必然地处于善意取得的位置上，权利的瑕疵与交易者的恶意都屏蔽在交易之外，使入场交易者都成为单纯经济意义上的交易人。

　　三、无因性理论与不当得利

　　产权交易中最大的不当得利是借交易之名行侵吞国有资产之实。不当得利成立的核心要件是一方得利致使一方受损无法律上的原因。得利者利用产权交易的方式低价受让国有资产中饱私囊，或低价出让赚取好处费，而且披上合法的外衣：履行手续、签署合约。如果是真正意义上的市场交易人之间的交易行为，应当不会发生如此巨大的不当得利。这里的关键是买卖双方实际上都被得利者控制，出卖人不会因为物权转让利益受损而主张不当得利返还请求权，有时就是出卖人自卖自买。实际上出卖人不是真正的物权所有人，他和买受人的猎取目标都锁定在一个物权身上，既然卖的不是自己的东西，当然不会有什么利益损失，真正损失的只有国家利益，而他们的不当得利就寓于国有资产的流失之中。

　　在法律上的不当得利制度是对无因性理论的补救，因为无因性理论容让所有第三人的合法取得，对于不当得利这种特殊情况无法调整。不当得利制度的确立，使物权行为的给付者在受到损失时通过不当得利返还请求权向受领者追偿。

　　规范的产权市场基本上杜绝了上述情况的发生。

　　其一、不当得利是在出卖人不知情的情况下致使利益受损而买受人加利的。产权市场在交易流程的不同环节上，实行了部门化、专职化、独立化的管理。即便出卖人不知情，市场对交易项目也会一清二楚，交易项目的登记审查、公示、转让签约、资产的交割过户、资金的结算、划转、交易的鉴证等都有备案可查，不当得利的前提条件已不复存在，不当得利的返还请求权又随时可取，使出卖人的利益得到切实保护。

　　其二、不当得利制度是在违背出卖人意志的情况下致使利益受损而买受人加利的。法律上认定的不当得利并不违背出卖人的意志，甚至是买卖双方的“物权合意”。但许多国有资产流失的案例，出卖人的意志是虚设的，此时的买卖合意实际是一方之意，即买方之意。作为卖方标的的国有资产，其卖出人并未体现原物主的意志。由此导演出形式各异的国有资产流失案。产权市场在加强自身建设的同时也加大了检查、监管力度，规范的产权交易素称阳光交易，交易的项目必须权属清晰，交易意向明确，交易充分体现出原物主的意志，不允许背离原物主意志的交易操纵与投机行为存在。

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