基金管理人备案流程?

2025-03-26 15:32:33
推荐回答(2个)
回答1:

一、私募备案备案条件

1.能备案的公司类型

资产管理(投资管理、股权投资、基金管理、财富管理)并且公司的经营范围里含:受托资产管理、受托投资管理、基金管理、股权投资、创业投资。

2.如果备案股权类,经营范围里必须有:受托管理股权投资基金或股权投资基金管理。如果是备案证券类,经营范围里必须有:受托资产管理(不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务);

3.法人必须通过基金从业资格考试,两个高管(风控总监、基金经理/业务经理)必须通过基金从业资格考试

4.注册资本实缴比率大于25%,建议实缴500万以上

5.要有实际的办公地址(不限深圳,需要有租赁合同)

6.去律师事务所出具法律意见书

二、私募基金管理人备案的注意事项: 

1、根据中基协规定,法律意见书提交后,申请机构将不得修改其提交的登记申请资料;若确需补充或更正,经协会同意,应由原经办律师及律师事务所另出具《补充法律意见书》。 

2、退回补正次数的限制:如果法律意见书被退回补正次数超过5次,机构申请将被锁定3个月。 

3、新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内未备案首只私募基金产品的,其私募基金管理人登记将被注销。 

4、私募备案公司主体的发起股东最好是自然人,如果是企业需要与其他私募公司独立开来。 

5、高管需要有从业经验

希望我的回答可以帮到你,有不明白的可以随时咨询我。

回答2:

1.成立公司主体
在申请私募基金管理人之前,首先得注册成立一家私募基金主体公司
注意:公司名称及经营范围一定要符合新规规定。
2.进入基金业协会网站申请私募基金管理人备案账号,完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致,并上传《法律意见书》
注意:高管资格、实缴资本、场地规范等要符合法规要求。
3.在取得私募基金管理人牌照后六个月内必须成功备案一个基金产品,否则会被吊销牌照。所以成立公司之后要管理人备案,还要发产品!
注意:产品类型要与私募牌照类型相一致!产品设计、募集需合规。百度郭慕林

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