技术外溢的提高自主创新能力

2025-02-09 02:19:13

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回答1：

一提高核心关键技术的开发与获取能力
1、坚持自主开发原则。应该看到，赢利是跨国公司的天性，而核心关键技术则是其获得垄断利润的源泉，因此，为了赢得在东道国市场的竞争优势，跨国公司往往会向东道国不断转移相对先进的技术，却不可能转移核心关键技术，当然，一些企业也可以通过并购方式获得核心关键技术，但通常是在这种技术已经不再成为对方重要的战略资产的情况下。此外，随着跨国投资技术含量的提高，技术转移内部化趋势越来越强，目前跨国公司技术内部转移已经达到80%左右，这标志着技术获取的难度加大。因此，核心关键技术更多要通过自主开发获得。日本和韩国的汽车业都是从引进外国技术开始的，所以成功是始终把引进建立在自主开发的前提下。而阿根廷也于上世纪70年代试图通过引进福特汽车投资来发展本土汽车业，但由于缺乏自主创新战略，至今仍然是对进口零部件的组装，这种组装生产没有对阿根廷汽车和金属加工等产业带来任何技术溢出。
对于基础研究与应用研究，军事、航天、航空技术以及关系国计民生的重大战略性、前瞻性、基础性技术和公益性技术的研究与开发（如农业、医疗、环境、安全、技术标准与监督等），对国民经济的发展至关重要。这类高新技术的关键技术跨国公司不可能向内资企业转让，对这类技术的创新活动政府应保证必要的投入。政府可采取拨款、补贴、贴息、风险投资或财政信用等方式给予直接经济支持，择优支持企业有应用前景的开发研究和发展关键性的高新技术开发，也可利用税收、金融、奖励等间接经济手段建立支持中小企业技术创新的有效体制，推动形成国家创新体系。对于这些技术要大力发展自主知识产权的技术创新，集中财力办大事。中国科学家在有机分子薄膜上实现了超高刻度的信息存储，具有独创性的“量子避错码”和“量子概率克隆机”等研究的成功，一批重要的非线性光学晶体新品种的诞生，以及TDSCDMA被确立为第三代移动通讯国际标准、10兆瓦高温气冷核反应堆并网发电成功、“神舟”号系列飞船发射成功等，都表明中国在国际科技前沿许多重要关键领域已经接近或达到国际先进水平，具有极强的自主创新能力。此外，纺织服装业、皮革业、橡胶与塑料设备制造业、简单金属和塑料制品业、食品业、烟草业、简单木制品业、石油提炼等以劳动密集型、资源型产业，中国已具备了较强的技术竞争力。这些行业可以继续发挥比较优势靠自主创新获得核心技术，不必更多地借助技术引进。
2、积极实施跨国并购。通过跨国并购获得核心关键技术能够大大缩短自主开发带来的时间与风险，这在中国已有成功的案例。比如，联想公司通过并购IBM成功地获得了世界最先进的台式机（IBM创造了世界上第一台PC机）、笔记本电脑技术，获得了系统的架构设计能力以及软件、硬件研发技术，优秀的项目管理能力。目前，联想公司已经构建起一个以中国、美国、日本为支点的全球研发架构，研发基地遍布北京、上海、深圳、成都以及美国、日本。在全球范围内组建了2000多人的高水平专业研发团队，拥有世界级的学术带头人，包括Thinkpad技术奠基人、联想万亿次计算机主设计师、中国信息安全技术领军人物等。创建了遍布全球的近50个世界一流的实验室。又如，2002年阿尔卡特控股上海贝尔后，成立上海贝尔阿尔卡特股份有限公司。并购后的上海贝尔成为阿尔卡特全球技术库的成员单位，阿尔卡特的全球研发技术上海贝尔都可以享用，跨国公司的技术溢出效应大大增强。
（二）注重自主创新的内生性，不断强化企业学习能力
技术可以引进，而技术能力的获得是不能引进的，只能通过不断学习。上述分析可以看出，FDI技术外溢的有效性取决于接受方的学习努力程度。企业的学习能力越强，吸收外部技术知识的能力就越强，对接受先进技术的转移越有效，从而也就获得了自主开发的能力。中国自主开发能力强的企业也都具有极强的学习能力。海尔集团于1984年开始引进德国技术，产品为琴岛一利勃海尔，但是，多年来，海尔坚持自主开发。截至2004年，海尔累计参与86项国家标准、2项国际标准的制订，申请专利5469项，是国内申请专利最多的企业。正是这种生生不息的自主创新使海尔成为具有国际竞争力的全球企业。2004年，海尔全球营业额超过1000亿元，2005年荣获世界品牌实验室评出的世界品牌100强第89位。又如奇瑞汽车，1999年末开始生产轿车，2001年自主开发了第一款轿车，到2003年共开发了4款轿车，2003年销售了9万多辆。而中国某些大型汽车企业规模已经达到了世界第三、四位水平，但仍然没有形成独立的产品开发能力，许多主流汽车厂商与跨国公司的合资年限都在25—30年，上一轮合资的期限还没到，就在千方百计地寻找下一轮的合资伙伴。这种长此以往地严重依赖，离开跨国公司就寸步难行，企业只能陷入引进——落后——再引进——再落后的被动局面。有关资料显示，2002年，中国对外技术依存度达到50%，而1995年美国对外技术依存度只有1.6%，日本为6.6%。
（三）注重发挥政府的主导作用
在国家实施自主创新战略初期，政府通过制定行业发展规划、产业政策，以及财政、税收等优惠政策可以迅速提高企业自主开发能力，实现产业的起飞。在日本、韩国汽车产业，以及台湾微电子产业的发展过程中，每一阶段政府都制定了相应的实施国产化计划，以及各种鼓励的配套政策。正是通过政府这双有力的手把这些幼稚产业推向世界，使之成为具有国际竞争力的产业。上世纪50年代，日本政府在鼓励该国轿车厂商与国外厂商合作的同时，采取了保护性关税、进口配额、税收减免、加速折旧等一系列措施来促进该国轿车工业的快速成长，同时有意识地减少对零配件组装（CKD）厂商的外汇配给，以迫使其加快国产化进程。印度政府为了促进软件产业发展，对软件企业实行10年免征所得税的扶持，在软件园用地、通信网络建设等方面均给予特殊优惠，因此，班加罗尔工业园每周就能吸引3家左右外资企业。此外，政府优先采购国产设备、建立企业风险投资体系，加强服务职能，为企业营造良好的创新环境都是强有力的支持手段。
不仅如此，跨国公司能否持续地向中国转让技术，也取决于中国市场的开放程度，取决于中国对吸收FDI的政策稳定程度，以及政府对跨国公司转让技术的政策扶植力度，对能够提供关键技术的外商投资项目实行减税和利息补贴支持力度。因此，政府政策在跨国公司技术转移中仍然发挥关键性作用。如，新加坡政府为了使FDI与该国的技术创新战略结合起来，制定了“面向21世纪知识经济时代的科技计划”、“21世纪科技企业家计划”，计划投资基金首期10亿美元，其中25%将投资国外，用于开拓国际市场；50%用于吸引外资在新加坡设立风险投资基金（按1：2或1：3与外资匹配）。政府还规定，新兴工业项目固定投资所得5年免税，再投资享受10年10%的优惠税率。韩国政府规定，除航空航天、原子能、国防工业以及申请减免税的高新技术项目外，全部产业的技术引进无须向政府申报，各企业可自行引进。外国直接投资的先进科技公司所得税7年免税，后3年50%免税，财产税等享受8—15年免税。
（四）完善人才培养激励机制，促进创新人才回流
人才溢出效应是跨国公司技术外溢的重要效应，但是，这种效应只有人才向本土企业回流时才能得到　实现并且放大。例如，台湾在发展微电子产业时充分利用了跨国公司人才，台湾德州仪器和台湾飞利浦等许多公司高级主管离职后，都成为了本土企业的高级主管。中国奇瑞、吉利汽车从三资企业大量“挖”来技术和管理人才，这些人才为企业的自主创新发挥了重要作用。但是，吸引创新人才需要良好的机制和环境，如果内资企业缺乏相应的激励机制，大量的创新人才仍然会滞留在外资企业，甚至长期出现“国有企业为三资企业培养人才”的状况，这种人才溢出效应就无法实现，反而出现恶性循环。例如，目前中国每年培养的软件专业毕业生有5万多人，其中进外企或出国的占50%，国有企业有44.7%的软件人才流向外资企业，这类现象值得警醒。其次，积极吸引海外人才归国创业。海外人才不仅掌握世界最前沿的技术和管理方式，而且情系本土，熟悉国情，是实现自主创新战略的重要力量。中国早期归国的科技人才就在许多关键领域的科技创新中发挥了重大作用，目前，许多高新技术产业都是海外留学人才在发挥作用，如微电子、网络、金融等许多产业的高层管理人员中许多都有海外留学情结。此外，要立足自己培养。许多跨国公司都创办了自己的大学，这些大学不仅对企业员工进行了知识训练，而且灌输了企业文化理念，使每一个职工都能成为企业的创新源。目前，中国海尔、吉利等企业也都成立了自己的大学，这为企业自主创新打下了坚实的人才基础。
（五）利用竞争机制和FDI配套促使跨国公司不断转移技术
随着中国吸收FDI规模的不断扩大，利用竞争机制促使跨国公司以技术换市场必将成为今后利用外资技术战略的政策取向。在外资汽车刚刚进入中国时，由于缺乏市场竞争，德国大众与上海汽车公司合资成立的上海大众公司，长达16年的主导产品一直是刚刚成立时推出的第一代桑塔纳，而且这个已于20世纪80年代在德国淘汰的产品在中国市场价格却一直处于高位。加入WTO后，大量的外资汽车厂商进入中国市场。为了在中国市场站稳脚跟，跨国公司不断推出新产品新技术，降低产品价格。2002年，中国共有40多个品牌200多种轿车产品，其中新引进车型占了轿车市场的60%，竞争机制促进了外资先进技术的转移。目前，世界500强已经有400多家在中国进行投资，竞争加剧将迫使跨国公司不断转移新技术，加速FDI技术外溢效应。此外，应大力发展与外商投资企业的配套生产，通过为外商投资企业的配套为自主创新创造条件。鼓励内资企业与外商投资企业形成有机的配套，中国目前的原材料、工艺、生产管理等都已经发展到很高水平，完全有能力与外商投资企业的生产形成配套，配套过程也将迫使外商不得不向内资企业提供相关的技术，这将为内资企业带来更多的学习机会。

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