证券首次上市和公开发行的条件

2025-03-09 11:13:36

推荐回答（4个）

回答1：

创业板公司首次公开发行的股票申请在深交所上市应当符合下列条件：
(一)股票已公开发行；
(二)公司股本总额不少于3000万元；
(三)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；
(四)公司股东人数不少于200人；
(五)公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；
(六)深交所要求的其他条件。

拟上创业板公司应该具备的条件：
1、公司基本状况要求：
（1）拟上创业板公司应当是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。（注：有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。）
（2）拟上创业板公司的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕。拟上创业板公司的主要资产不存在重大权属纠纷。
（3）拟上创业板公司应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。
（4）拟上创业板公司最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
2、公司内部财务状况要求：
（1）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长；或者最近一年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据；发行前净资产不少于两千万元；最近一期末不存在未弥补亏损；发行后股本总额不少于三千万元。
（2）拟上创业板公司应当具有持续盈利能力，（经营模式、产品或服务的品种结构稳定；商标、专利、专有技术不存在风险；最近一年的净利润不存在客户依赖。）
（3）依法纳税，各项税收优惠符合相关法律法规的规定。拟上创业板公司的经营成果对税收优惠不存在严重依赖。
（4）不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项。
3、公司治理结构要求：
（1）拟上创业板公司具有完善的公司治理结构，依法建立健全股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度,相关机构和人员能够依法履行职责。
(2)拟上创业板公司的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。
(3)拟上创业板公司的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持拟上创业板公司的股份不存在重大权属纠纷。
4、公司内部管理要求：
（1）拟上创业板公司资产完整，业务及人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。
（2）拟上创业板公司会计基础工作规范，财务报表的编制符合企业会计准则和相关会计制度的规定，在所有重大方面公允地反映了拟上创业板公司的财务状况、经营成果和现金流量，并由注册会计师出具无保留意见的审计报告。
（3）拟上创业板公司具有严格的资金管理制度，不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。
（4）拟上创业板公司内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果，并由注册会计师出具无保留结论的内部控制鉴证报告。
（5）拟上创业板公司的公司章程已明确对外担保的审批权限和审议程序，不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。
（6）拟上创业板公司的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不存在下列情形：
① 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；
② 最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者最近一年内受到证券交易所公开谴责的；
③ 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的。
（7）拟上创业板公司最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。拟上创业板公司及其股东最近三年内不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在三年前，但目前仍处于持续状态的情形。
（8）拟上创业板公司募集资金应当具有明确的用途，应当用于主营业务。募集资金数额和投资项目应当与拟上创业板公司现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应。
（9）拟上创业板公司应建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户

回答2：

说一下A股上市的条件吧，创业板稍微松一点。H股上市更麻烦。境内红筹的话，只要不是2006年前并购的基本也做不动了。条件主要是法律和财务两块，法律要求适格，财务要求盈利。但是，在实际送审时，证监会还有很多临时的考量的，比方说经济环境好坏，政策调控往哪里靠等。
另外，符合条件能不能通过也是不一定的事情，比方说现在要想上市的话，由于初审、预披露、发审会、发行批文4阶段内的申请企业堆积得特别多，因此，申请企业都要排几年的队了吧。废话少说，条件如下：
1.主体资格
根据《首发办法》第八条，在中国设立的股份有限公司。经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票
2.营业记录
根据《首发办法》第九条，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
3.管理层稳定
根据《首发办法》第十二条，最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
4.实际控制人
根据《首发办法》第十二条，最近3年内实际控制人没有发生变更
5.发行前股本
发行前股本总额不低于人民币3,000万元
6.业务收入
最近3个会计年度累计超过人民币3亿元
7.盈利要求
1）最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3,000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据
2）最近一期末不存在未弥补亏损
8.现金流量
最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5,000万元，与前述业务收入指标符合其中一项即可
9.同业竞争
根据《首发办法》第十九条，发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易
10.最低公众持股数量
根据《证券法》第五十条，公司总股本不少于人民币3,000万元；公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10％以上

依据：
《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》（“《首发办法》”）
、《上海证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》
、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引》以及证监会颁布的一系列公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则和公开发行证券的公司信息披露编报规则等信息披露规范性文件。

回答3：

你好，公司公开发行新股,应当符合下列条件:
(1)具备健全且运行良好的组织机构;
(2)具有持续盈利能力,财务状况良好;
(3)被出具无保留意见审计报告,无其他重大违法行为;
（4）发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪的规定等。
(5)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

回答4：

主板中小板还是创业板?要求都不一样的

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