项目风险的项目风险识别

2025-02-24 04:53:01

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回答1：

项目风险识别是指找出影响项目目标顺利实现的主要风险因素，并识别出这些风险究竟有哪些基本特征、可能会影响到项目的那些方面。
项目风险识别是一项贯穿于项目实施全过程的项目风险管理工作。它不是一次性行为，而应有规律的贯穿整个项目中。风险识别包括识别内在风险及外在风险。内在风险指项目工作组能加以控制和影响的风险，如人事任免和成本估计等。外在风险指超出项目工作组等控力和影响力之外的风险，如市场转向或政府行为等。严格来说，风险仅仅指遭受创伤和损失的可能性，但对项目而言，风险识别还牵涉机会选择（积极成本）和不利因素威胁（消极结果）。任何能进行潜在问题识别的信息源都可用于风险识别，信息源有主观和客观两种。客观的信息源包括过去项目中记录的经验和表示当前项目进行情况的文件，如工程文档、计划分析、需求分析、技术性能评价等；主观信息源是基于有经验的专家的经验判断。
这是项目风险识别的第一个目标。因为只有首先确定可能会遇到哪些风险，才能够进一步分析这些项目的性质和后果。所以在项目风险识别工作中，首先要全面分析项目的各种影响因素，从中找出可能存在的各种风险，并整理汇总成项目风险的清单。
识别风险的主要来源
只有识别清楚各个项目风险的主要影响因素，才能够把握项目风险发展变化的规律，才能够度量项目风险的可能性与后果的大小，从而才有可能对项目风险进行应对和控制。
预测风险可能会引起的后果
项目风险识别的根本目的就是要缩小和取消项目风险可能带来的不利后果。在识别出项目风险和项目风险的主要来源之后，必须全面分析项目风险可能带来的后果及其后果的严重程度。当然，这一阶段的识别和分析主要是定性分析。
风险的范围、种类和严重程度经常容易被主观夸大或缩小，使项目的风险评估分析和处置发生差错，造成不必要的损失。项目风险识别的方法有很多，任何有助于发现风险信息的方法都可以作为风险识别的工具。以下是一些常用的方法：
从主观信息源出发的方法
（1）头脑风暴法（Brainstorming），也称集体思考法，是以专家的创造性思维来索取未来信息的一种直观预测和识别方法。此法由美国人奥斯本于 1939年首创，从50年代起就得到了广泛应用。头脑风暴法一般在一个专家小组内进行。以“宏观智能结构”为基础，通过专家会议，发挥专家的创造性思维来获取未来信息。这就要求主持专家会议的人在会议开始时的发言中能激起专家们的思维“灵感”，促使专家们感到急需回答会议提出的问题，通过专家之间的信息交流和相互启发，从而诱发专家们产生“思维共振”，以达到互相补充并产生“组合效应”，获取更多的未来信息，使预测和识别的结果更准确。我国70年代末开始引人头脑风暴法，并受到广泛的重视和采用。
（2）德尔菲法（Delphi method）又称专家调查法，它是20世纪50年代初美国兰德公司（Rand Corporation）研究美国受前苏联核袭击风险时提出的，并在世界上快速地盛行起来。它是依靠专家的直观能力对风险进行识别的方法，现在此法的应用已遍及经济、社会、工程技术等各领域。用德尔菲方法进行项目风险识别的过程是由项目风险小组选定项目相关领域的专家，并与这些适当数量的专家建立直接的函询联系，通过函询收集专家意见，然后加以综合整理，再匿名反馈给各位专家，再次征询意见。这样反复经过四至五轮，逐步使专家的意见趋向一致，作为最后识别的根据。我国在70年代引入此法，已在许多项目管理活动中进行了应用，并取得了比较满意的结果。
（3）情景分析法（Scenarios analysis）是由美国SllELL公司的科研人员Pierr Wark于1972年提出的。它是根据发展趋势的多样性，通过对系统内外相关问题的系统分析，设计出多种可能的未来前景，然后用类似于撰写电影剧本的手法，对系统发展态势作出自始至终的情景和画面的描述。当一个项目持续的时间较长时，往往要考虑各种技术、经济和社会因素的影响，可用情景分析法来预测和识别其关键风险因素及其影响程度。情景分析法对以下情况是特别有用的：提醒决策者注意某种措施或政策可能引起的风险或危机性的后果；建议需要进行监视的风险范围；研究某些关键性因素对未来过程的影响；提醒人们注意某种技术的发展会给人们带来哪些风险。情景分析法是一种适用于对可变因素较多的项目进行风险预测和识别的系统技术，它在假定关键影响因素有可能发生的基础上，构造出多重情景，提出多种未来的可能结果，以便采取适当措施防患于未然。情景分析法从70年代中期以来在国外得到了广泛应用，并产生了目标展开法、空隙添补法、未来分析法等具体应用方法。一些大型跨国公司在对一些大项目进行风险预测和识别时都陆续采用了情景分析法。因其操作过程比较复杂，目前此法在我国的具体应用还不多见。
从客观信息源出发的方法
（1）核对表法。核对表一般根据项目环境、产品或技术资料、团队成员的技能或缺陷等风险要素，把经历过的风险事件及来源列成一张核对表。核对表的内容可包括：以前项目成功或失败的原因；项目范围、成本、质量、进度、采购与合同、人力资源与沟通等情况；项目产品或服务说明书；项目管理成员技能；项目可用资源等。项目经理对照核对表，对本项目的潜在风险进行联想相对来说简单易行。这种方法也许揭示风险的绝对量要比别的方法少一些，但是这种方法可以识别其他方法不能发现的某些风险。
（2）流程图法。流程图方法首先要建立一个工程项目的总流程图与各分流程图，它们要展示项目实施的全部活动。流程图可用网络图来表示，也可利WBS来表示。它能统一描述项目工作步骤；显示出项目的重点环节；能将实际的流程与想象中的状况进行比较；便于检查工作进展情况。这是一种非常有用的结构化方法，它可以帮助分析和了解项目风险所处的具体环节及各环节之间存在的风险。运用这种方法完成的项目风险识别结果，可以为项目实施中的风险控制提供依据。
（3）财务报表法。通过分析资产负债表、营业报表，以及财务记录，项目风险经理就能识别本企业或项目当前的所有财产、责任和人身损失风险。将这些报表和财务预测、经费预算联系起来，风险经理就能发现未来的风险。这是因为，项目或企业的经营活动要么涉及货币，要么涉及项目本身，这些都是风险管理最主要的考虑对象。

回答2：

工程质量风险管理，即通过对工程质量风险的识别、评估与处理，并根据风险处理所反馈的信息不断优化风险识别、评估与处理策略，避免风险向下传递或减少风险损失的工作。

风险识别是在建设工程全寿命周期中对风险因素进行识别、定义、分类的过程，风险评估是在风险识别的基础上对风险事故发生的概率以及风险事故可能造成损失的几率、程度等进行评估的过程，风险处理则是在完成风险识别和风险评估后选择相应的风险管理策略及手段。

1、工程质量风险的识别

按照风险因素来源，其可以分为环境、经济、技术、合同四个方面。按照项目实施顺序，建设工程全寿命周期可以划分为决策阶段、实施阶段（包括招标投标环节、勘察&设计环节、施工环节、竣工验收环节）、使用阶段三部分，各个阶段都需收集信息、分析不确定性、确定风险来源、评定风险等级。

就方法论而言，传统的工程质量风险识别方法包括流程图法、工作分解结构法（WBS，又称系统分析法）、故障树分析法（FTA）等。流程图法主要通过分析项目流程，帮助项目管理人员在各个具体环节中逐项分析潜在的风险因素，但无法分析损失值和损失几率；工作分解结构法通常按照“项目→任务→工作→日常活动”思路分解项目，从而从时间维、目标维和因素维识别和分析风险；故障树分析法主要从人、材料、机械、方法和环境5个方面分解引起故障的原因，在生产工艺不同的建筑企业中也有广泛的适用性。

因此，项目管理人员应综合运用几种方法，以全面识别工程质量风险因素，并初步认识风险性质、风险可能产生之因、风险可能导致之果，在这基础上建立完善、科学的风险清单（一般按照项目阶段梳理风险点、风险等级、控制点），从而为风险评估与风险处理打下基础。

2、工程质量风险的评估

在识别出明显的或潜在的工程质量风险因素后，还需对风险因素进行评估，以了解其中哪些可能形成风险事故，进而造成风险损失。风险评估可以分为风险估计、风险评价两方面：前者主要估计风险是否发生以及风险状态的严重程度，后者主要评价风险事故可能性值、风险事故损失值。

具体而言，风险评估首先需分析单个风险因素的影响范围、发生时间与风险结果；而后在此基础上考虑各种风险因素相互关联所产生的风险组合，综合评估风险事故的发生频率和严重程度，以及对工时工效、经济成本、品牌形象的影响程度。

常用的工程质量风险评估方法包括概率分析法、综合评估法（又称主观评价法）、层次分析法等。概率分析法主要应用概率分布函数来描述风险事故发生的概率与概率分布；综合评估法将风险因素的影响程度值与发生频率值相乘得出风险系数，而后得出风险因素的重要性排序；层次分析法则结合了定量和定性方法，结合主观经验设计量化指标系统，而后通过获得的各个子因素相对程度数值，进而对风险程度进行判断。

此外，评估工程质量风险也可参考FMEA风险系数。该系数由风险严重度、风险发生率、不易探测度三者相乘而得，能够综合反映工程质量风险程度。

3、工程质量风险的处理

遵循“风险因素→风险事故→风险损失”的工程质量风险形成机制，项目管理人员需全面识别风险因素、充分遏制风险事故、尽力减少风险损失。因此在对风险因素进行识别、对质量风险进行评估后，还需根据评估结果制定风险管理策略和具体的风险管理控制措施。

按照工作阶段，风险处理可以分为事前预防、事中监控和事后补偿三类；按照工作手段，风险处理可以分为行政手段、经济手段和技术手段三种；按照工作方式，风险处理可以分为控制型风险处理（包括风险规避、风险化解、风险遏制、风险转移、风险应急、风险消减等）和财务型风险处理（包括购买工程质量保险、聘请工程质量风险管理机构实施风险管理）两类。

通过对工程质量风险的处理，以尽量减少存在的风险源、解决潜在风险造成的影响，从而避免工程项目在建设过程中的财产损耗与人员伤亡情况，最大程度降低工程质量风险产生的损失，最终实现减少工程建设所需成本、提升工程整体质量、及时形成经济效益的风险处理目标。

概而言之，项目管理人员应在全面识别工程质量风险因素的基础上，使用多种评估方法进行动态评估与实时监控，而后合理选择风险规避、风险控制、风险自留、风险分散、风险转移等应对策略，尽量避免或者降低工程质量风险发生几率，以保证建设工程顺利完工并且成功交付应用。

与此同时，监管部门需积极发挥行政手段和经济手段的作用，一方面从落实工程质量责任、改革工程建设组织模式、完善工程建设标准体系等入手，建立健全工程质量风险管控体系，从源头提高工程质量风险防范意识；另一方面踊跃使用保险这一经济手段，通过施工期间的建筑工程一切险和安装工程一切险、缺陷责任期内的工程质量保证保险、缺陷责任期后的工程质量潜在缺陷保险以及相关职业责任保险织密“质量网”。

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