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股票经纪人资格证怎么考？

2025-02-08 16:55:39

推荐回答（5个）

回答1：

工商行政管理机关考核批准，取得经纪资格证书后，方可申请从事经纪活动。

具备的条件：

（1）具有完全民事行为能力；

（2）具有从事经纪活动所需要的知识和技能；

（3）有固定的住所；

（4）掌握国家有关的法律、法规和政策；

（5）申请经纪资格之前连续三年以上没有犯罪和经济违法行为

（6）从事金融、保险、证券、期货和国家有专项规定的其他特殊行业经纪业务的，还应当具备相应的专业经纪资格证书。

扩展资料

经纪人的职责：

证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。

证券经纪人作为买卖双方的中介人，是这样代理客户买卖证券的：它询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报入客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费（佣金）。

参考资料：百度百科-股票经纪人

回答2：

回答3：

先说报名。一般情况下，每年固定有4次的证券从业资格考试。报名是采取网上报名的形式，你可以直接百度“中国证券业协会”官网，在右上角有“考试报名”入口。进去注册一个考试登录账号，然后填写个人信息，选择报考的科目，在给出的考试城市列表中选择考试地点，通过网银缴纳考试费（70元/科，不管考试通过与否，发票都会通过你报名时填写的联系地址邮寄给你，。或者通过邮局汇款也可以，但邮局汇款慢），申请发票，就OK了。在考试当周的周一再次登录中国证券业协会网站，打印自己的准考证。没有必要去通过其他的什么途径报名，那样是多此一举，而且会造成个人信息外泄。

在报名时会给出一个设有考点的考试城市列表，一般都是各个省内比较大的中心城市，考生可以在给出的列表中选择自己适合的城市。但具体的考点是由考试主办方规定的，只有当打印准考证时才能知道。安庆这个城市小了点儿，印象中没在那边安排过考试。

每年年初，中国证券业协会会统一公布当年的证券从业资格考试计划，包括每次考试的报名时间和考试时间（都是精确到天）。报名时间通常比考试时间提前一个月左右。到每一次考试之前会再出公告，具体公告当次考试的具体安排。考试肯定安排在周六周日两天，每天是4场，但具体安排你考哪一场，这个也是无法提前预知和选择的，也是在打印准考证时才能知道。

考试的时候需要本人持准考证原件和身份证原件参加考试。

这个考试总共5门：证券基础知识，证券交易，证券投资基金，证券投资分析，证券发行与承销。其中《基础知识》的必考科目，后4科是选考科目。考过基础加任意一门选考科目可以获得证券从业资格。此外，考过相应的选考科目还可以继续获得其他的资格。比如考过《证券投资基金》，就可以获得基金销售从业资格；考过《证券投资分析》后，在满足学历和工作经验的条件下，还可以申请成为注册证券分析师或者证券投资顾问。

每次考试的报考科目可以由考生自行选择，最少1科，最多5科。而且每次考试不同科目之间的成绩没有“株连”的关系。比如你这次考试，报了《基础知识》和《投资分析》，前者过了后者没过，那么你《基础知识》这门课的成绩同样是有效的。下次你只要再考过一门选考科目就可以获得从业资格。而且不一定要再考《分析》，下次考试你考《交易》也一样可以。

5科中《基础知识》必考。其他4科的侧重点不一样，现实中的价值也不一样。

4科中《证券交易》是被选择最多的科目，理由是比较简单，没有什么难理解的内容，不涉及到高等数学，都是记忆性内容，量也不算太大。但是交易这门课的含金量相对比较低。所以，如果只是想安安稳稳拿张从业资格证，那么交易是不错的选择。

《证券投资分析》一般被认为是4门课中最值钱的，考过分析是成为注册分析师或者注册投资顾问的门槛，含金量最高。但是分析也被认为是最难的一门，内容多，书的后半部分会出现不少的数学模型，如果没有一定的高等数学基础，看起来比较吃力的。如果想提高自己证书的含金量，那么最好选择分析。

《证券投资基金》的重要性和含金量低于《分析》，但对于大多数证券从业人员来说也算是比较实用的一门。因为证券公司少不了基金的销售任务。此外，基金的内容有些是与分析相通的，也有些人选择先考考基金有个底之后再考分析。

《发行与承销》这门课书最厚，但没什么难理解的地方，只要不怕死记硬背那搞定这门课不难。不过这门课多少有点鸡肋的意思。因为发行与承销属于证券公司的投资银行业务，而想从事投行业务远不是考过这一门发行与承销就可以的。所以对绝大多数人来说，发行与承销属于可考可不考的科目。

考过5科中的3科（必须包括《基础知识》），可以获得证券一级从业资格证；5科全过可以获得二级从业资格。不过券商对一级二级并没有明确的要求，一般是对具体科目，尤其是《证券投资分析》这门课有比较明确的规定和要求。所以不用去纠结一级证和二级证的问题，把关键科目《基金》和《分析》考过是王道。

这个考试有指定的教材，由中国证券业协会编写，中国财经出版社出版，每本教材还有一本同名的练习册。这个教材每年夏天更新一版，每版教材适用于当年度下半年两次考试和次年上半年两次考试。所以2012年上半年两次考试仍然适用2011版教材。下半年考试则适用2012版教材。个人认为没必要去买其他书看，也没必要去报什么培训班，自己仔细看看书，做好配套的练习册，足够了。但也不要太狠心，想一次过个5门，当心贪多嚼不烂。一次准备2-3门课的考试就行。

此外，这个考试的一大趋势就是考得越来越细。看书不能一目十行，也不要只关注那些大标题，一定要看得仔细。

也不要去相信什么“真题”。这个考试的题库是不公开的，非常大。现在外面流传的“真题”最多只是以前考试凭记忆带出来的一些题目，到现在是否还适用很不好说。证券是知识更新速度非常快的行业。

教材和练习册都可以上淘宝找，我的教材都是淘来的，纸张质量稍微差点，但应付考试足够啦。但是要看清楚教材的年份。有些不良商家会利用教材年中更新的特点浑水摸鱼，比如到下半年了，宣称自己出售“2012年考试教材”，结果拿来一看是2011版的。这个务必要问清楚。

报考证券从业资格没有什么特殊要求，年满18周岁，有高中或以上学历，有完全民事行为能力，没有不良记录，就可以了。这个要求不难达到的。

不过不要以为考过了证券从业资格就一定能去证券公司上班。考过两门有了证券从业资格，只是有了最基本的门槛，有了从业资格不一定就能去证券公司上班。现实中，目前各个券商都大量招营销人员，如果你愿意从最基本的营销做起，那么你考过从业资格的话过去应聘，问题不大，有的券商甚至允许先试用，在试用期内考过就可以。但营销人员压力非常大的，如果你不愿意做营销，想做其他一些比较稳定或者比较高端的岗位，那就不是一张从业资格就可以的了。

考这么一张证，很难说对你以后就业有啥大的帮助，尤其是如果你以后不从事证券行业的话，这张证更没什么大用。但是有句老话叫“技多不压身”，考了证用不到那也比要用了却拿不出来好。时间精力允许的话就考考吧，也不算多难的。

考试通过后，可以在证券业协会网上下载和打印自己的考试成绩单，这个成绩单也是有法律效力的。具体的实物证书一般都是从业后由供职的公司代为申请。个人如果要申请的话，本人持身份证原件和成绩单原件，到省一级的证券业协会和证监局申请，手续比较麻烦。

回答4：

考试一个证券从业资格证，具体需要：
1：去证券协会官网http://www.sac.net.cn/ 报名缴费
2：证券市场基础知识是必考的，其余三选一（证券交易比较多）
3：买上述两本书以及考试题材看书做题
4：考试日期前一周打印准考证
5：通过之后一周左右会给你发证券业从业资格证书
现在门槛比较低了，有些证券公司没这个从业资格证也可以应聘，上岗会有培训，到时一边工作一边考试也可以。还是有一个证比较好一些
最后预祝你成功

回答5：

取得股票经纪人资格得有以下条件：
1、通过证券从业资格考试。
现在证券从业资格考试有两门《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》，100分制，60分过关

2、获得从业资格后挂靠证券公司，让证券公司申请经纪人从业证书。
申请之前，需要跟证券公司签订合同等文件。另外，证券从业人员不能有股票账户，如果有，必须销户。

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